三威公司誠信合規指南

依據企業普遍行為規范要求，制定本公司誠信合要求指南，本指南適用于公司組織以及員工個體所有經營活動和行為的指導，必須嚴格加以遵守。

一、禁止不當行為

在行為守則或類似文件、信息溝通中明文規定和明確禁止不當行為（如欺詐、腐敗、串通和強迫行為）。

二、職責

創建和維護一種基于信任的包容性組織文化，鼓勵道德行為和守法承諾，對不當行為絕不姑息。

（一）領導作用：公司高管、董事會或類似機構應全力、明確、公開、積極地支持并承諾推動誠信合規計劃（以下簡稱“合規計劃”）及其貫徹執行，無論從形式上還是從實質上。

（二）個人責任：遵守合規計劃是公司各級員工的強制性個人義務。

（三）合規職責：合規計劃的監督和管理應由一個或多個公司高級官員負責，該官員應享有充分的自主權、足夠的資源和有效的執行權。

三、合規計劃啟動、風險評估及檢查

要制訂一個合適的計劃，應在綜合考慮公司規模、業務領域、經營地點及其它特殊因素的基礎上，首先對公司業務和經營過程中出現欺詐、腐敗或其它不當行為的潛在可能進行初步的（或更新的）綜合風險評估，然后定期并在必要之時對風險評估進行檢查和更新，以適應現實情況的發展變化。高管人員應采用系統的方法監督合規計劃，定期檢查合規計劃在預防、發現、調查和應對各種不當行為方面的適用性、充分性和有效性；同時也應考慮合規領域的相關變化，以及國際和行業標準的演變。如發現合規計劃存在缺陷，公司應采取合理措施避免此類缺陷進一步發生，這些措施包括對合規計劃做出必要的修改。

四、內部政策

制訂實用有效的合規計劃，明確闡述相關價值、政策和程序，用以預防、發現、調查和補救在公司/個人有效控制之下的任何形式的不當行為。

（一）雇員盡職調查：審查目前或將來擁有決策權的員工，或能夠影響經營結果的員工，包括管理層和董事會成員，確定員工是否有不當行為，或有其它與誠信合規計劃相抵觸的行為。

（二）限制與前政府官員的關系安排：前政府官員辭職或退休后，應限制同這些官員或與其有關聯的實體和個人簽訂雇傭合同或其它有報酬的協議，如果此類活動或雇傭行為與這些官員在職期間的職能或監督的職能直接相關，或者這些官員曾經或仍然對該職能產生實質性影響。

（三）饋贈、接待、娛樂、旅行和開支：針對饋贈、接待、娛樂、旅行或其它費用支出，應建立控制手段和程序，確保開支合理，而且不會對商業交易的結果造成不正當的影響或由之產生不正當的利益優勢。

（四）政治捐款：僅可根據適用法律向政黨、政黨官員和候選人提供捐款，而且應公開披露所有的政治捐款（除非出于合法保密的需要）。

（五）慈善捐款和贊助：在公司的權力范圍內，采取措施以確保公司的慈善捐助未被用作不當行為的遮掩手段。除非出于合法保密的需要，否則所有的慈善捐款和贊助均應公開披露。

（六）好處費：公司不應支付任何好處費。

（七）記錄保存：應對合規計劃的各個方面進行適當地記錄，包括根據上述第4.3條至第4.6條所列事項或項目進行支付的任何款項。

（八）欺詐、串通和強迫行為：應采取特定的保障措施、方法和程序，發現和預防腐敗以及欺詐、串通和強迫行為。

五、針對業務伙伴的政策

對于那些與公司存在重要業務聯系，或公司能夠施以影響的業務伙伴，應盡最大努力鼓勵其做出對等承諾，以預防、發現、調查和補救不當行為（如果業務伙伴是受控的分支機構、合資企業、非公司社團或類似實體，應盡可能要求其做出對等承諾）。業務伙伴包括代理人、顧問、咨詢專家、代表、經銷商、承包商、分包商、供應商、合資方以及其他第三方。

（一）業務伙伴盡職調查：在與業務伙伴建立關系之前以及在后續過程中，應進行有適當記錄的、基于風險的盡職調查（包括確認任何未記錄在案的利益所有人或其他受益人）。應避免同從事不當行為或被懷疑從事不當行為的承包商、供應商和其他業務伙伴發生關聯（除非是在特殊情況下并且需要采取適當的緩解措施）。

（二）向業務伙伴告知誠信合規計劃：將公司的合規計劃告知所有的業務伙伴，同時明確聲明，所有代表公司進行的業務活動都應遵守該計劃。

（三）對等承諾：要求公司業務伙伴對等承諾遵守誠信合規計劃。如果業務伙伴尚無誠信合規計劃，則應鼓勵其根據自身業務活動和具體情況制訂健全有效的計劃。

（四）適當文件：完整記錄公司同業務伙伴之間的關系。

（五）適當報酬：確保對任何業務伙伴所支付的任何款項都是對該伙伴合法提供的貨物或服務的適當和正當的報酬，而且款項支付渠道是合法的。

（六）監測/監督：所有公司作為其中一方的合同，其履行過程均應受到監督，以盡可能地杜絕履行過程中的不當行為。作為對業務伙伴關系定期檢查的一部分，公司同時應對業務伙伴的合規計劃和履約情況進行監督。

六、內部控制

（一）財務制度：建立并維護有效的內控體系，通過財務和組織結構制衡機制，對公司的財務、會計、記賬以及其它業務活動進行制約。公司的內控體系，尤其是會計和記賬，應定期接受獨立的內部和外部審計，為內控體系的設計、執行和效果提供客觀保證，并揭露任何與合規計劃相抵觸的行為。

（二）合同義務：雇傭合同和業務伙伴協議中應明確約定關于不當行為的合同義務、補救和/或懲罰措施（在業務伙伴協議中，應針對業務伙伴的不當行為制訂退出計劃，例如終止協議的契約權利）。

（三）決策程序：建立決策程序，使決策過程和決策人的資歷與業務的重要性和各種不當行為的認知風險相對稱。

七、培訓與交流

采取切實合理的步驟，定期宣傳合規計劃，同時根據不同的需求、情況、職位和職責，為公司各級職員（尤其是從事高風險活動的職員）提供有效培訓并予以記錄，適當時也可為業務伙伴提供培訓。公司管理層須在年度報告中對合規計劃進行說明，或公開披露/宣傳合規計劃的相關知識。

八、激勵機制

（一）獎勵措施：對于公司各級遵守合規計劃的行為，應通過適當的激勵機制予以鼓勵和積極扶持，使合規計劃在公司內得以全面推廣。

（二）懲戒措施：對于有不當行為或有其它違反合規計劃行為的個人，包括高級官員和董事等各級人員，應給予適當懲戒（包括終止勞務合同）。

九、報告制度

（一）上報義務：應告知全體職員，如遇任何與合規計劃相關的問題，無論是本人行為還是他人行為，均有義務立即上報。

（二）指導建議：采取有效的措施和機制，為管理層、職員以及（在適當情況下包括）業務伙伴提供關于遵守公司合規計劃的指導建議，包括當其在外國管轄區遇到困難時，為其提供緊急建議。

（三）檢舉/熱線：對于受到上級指示或壓力卻不愿違反合規計劃的個人，或有意檢舉公司內部違規行為的個人，應為其提供溝通渠道（包括秘密渠道）及保護。公司須根據檢舉內容采取適當的補救措施。

（四）定期驗證：對于擁有決策權或能夠影響業務結果的所有相關人員，應要求其定期(至少每年一次)提供書面證明，說明其已經參閱公司行為準則并嚴格遵守合規計劃，而且已就公司其他職員或業務伙伴可能的違規行為，向公司內部負責誠信事宜的專職官員報告。

十、不當行為的補救措施

（一）調查程序：公司應執行相關程序，對所報告或發現的不當行為和其它違反合規計劃的行為進行調查。

（二）應對措施：一旦不當行為得以確定，公司應按照合理步驟，采取適當的糾正措施，防止出現類似甚至更為嚴重的不當行為或者其它違反合規計劃的行為。

十一、集體行動

在適當情況下，積極與商業組織、工業團體、專業協會及民間社會組織合作，鼓勵并協助其他實體制訂預防不當行為的相關計劃，特別是那些尚未制訂完善合規計劃的中小企業和其他實體，已經制訂合規計劃的大型企業，以及自愿合作的貿易協會和類似機構。

重要崗位反腐承諾書

一、采購崗位人員公開承諾書

為了依法依規履行公司采購職責，保證公司的采購工作廉潔，樹立公司采購合法合規形象，本人作如下保證：

一、嚴格遵守公司采購規定和公司廉潔從業要求。認真貫徹落實反商業賄賂文件精神和公司規范商業運營全部規定。

二、采購過程中按公司規定格守公開、公平、公正和誠實信用的采購原則。堅持廉潔自律、不謀私利、遵紀守法的行為準則。自覺抵制不正之風。

三、在采購活動中有與自己有利害關系人的供應商及附屬機構參加投標（談判、詢價）時，應向公司報告，經審核，并主動回避。

四、尊重和維護各方面當事的人權益，不對供應商實行差別歧視對待。

五、在采購活動加嚴格遵守工作程序和相關公司管理規定，依規履職，在就公開招標方式的，未經批準，不得擅自使用其它方式采購。

六、發現供應商有銷售活動中有不正當競爭或惡意串通等違規行為，就及加以制止，勸阻不成就及時向公司匯報。

七、在正常的商業活動中有必要接受客戶的招待或禮品時，必須符合相關規定，且過程必須是可以完全公開的正常行為，不會引起任何不適。

八、不利用采購人員身份和工作便利謀取任何不當利益。

九、本人認真履行上述承諾，接受公司管理，如有違反，主動接受公司處理或承擔相應責任。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　承諾人：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日

二、銷售人員承諾書

我作為三威公司的銷售人員，為做到廉潔從業，公開做到如下承諾：

一、不以任何形式透露公司客戶、管理、技術、產品、銷售等商業秘密。

二、在公司產品調價公布前，不以任何明示、暗示等方式向客戶或他人透露。

三、不利用公司產品差價與親屬朋友及其開辦的公司發生業務關系，不損害公司利益。

四、不貪污、侵占公司財產，不公款私存。

五、不以公司名義掛帳、賒欠。不從客戶處以任何名義借款、借物。

六、不以任何名義搞虛假報銷，報帳，套取出差費。

七、不虛報、謊報、挪用業務費。

八、不接受客戶的現金、物品、有價證券和高規格接待。

九、不將公司贈送客戶的物品或客戶送公司的物品占為已有。

十、招待客戶必須符合公司規定。

十一、不介入客戶與公司購銷行為無關的活動。

十二、不從事其它兼職工作，不推銷公司經營范圍以外的任何產品。

十三、本人認真履行上述承諾，接受公司管理，如有違反，主動接受公司處理或承擔相應責任。

承諾人：

年   月   日

三、其它重要崗位反腐承諾書

按照企業合規有關關制度規定，我作為公司重要崗位人員，向公司和同事們作如下鄭重承諾：

一、嚴格遵守國家法律和企業合規制度，認真履行員工守則，做到合法合規，廉潔從業。

二、忠實履行崗位職責，不利用職權和職務上的影響謀取不正當的利益及損害企業利益，不利用職務上的便利從事有償中介活動和為親屬、特定關系人謀取利益。

三、正確行使業務處置權，不在企業日常管理和招標活動中發生任何違規違紀違法行為。

四、堅決抵制商業賄賂，不收受任何業務關聯單位的財物，堅決拒收任何現金、有價證券、貴重物品等。接受商業活動的禮品和招待，必須符合企業合規范。

五、堅持實事求是，不在經營活動中弄虛作假，不假公濟私、化公為私；不侵害企業利益和員工合法權益。

六、以上承諾主動接受企業組織和員工監督，接受管理，如有違犯，主動接受公司處罰或承擔相應責任。

承諾人：

年  月  日

公司對外公開反腐承諾書

根據企業做正確的事，我公司公開向相關客戶及利害關系人作廉潔要求保證：

一、嚴格遵守國家有關法律法規及反腐規定。

二、嚴格執行合同，嚴格按合同辦事。

三、業務堅持公開、公正、誠信和透明原則（法律認定的商業機密和合同文件另有規定的除外），不損害國家和團體的利益，不違反管理的各項規章制度，不謀求企業的不正當利益。

四、建立健全各項廉政制度，公司內部積極開展廉政教育，公示公司反腐責任人、反腐有關條款、反腐監督部門和腐敗舉報電話等。

我企業就上述反腐承諾接受各方的監督檢查。

監督舉報申話：

舉報郵箱：